Au cours des dix dernières années, l’importance des droits de propriété intellectuelle (ci-après « DPI ») dans le succès d’une entreprise a considérablement augmenté. Il est donc de plus en plus important pour une entreprise de concevoir et de mettre en œuvre une stratégie solide pour ses DPI (ci-après « stratégie de PI »). Dans une série d’articles spéciaux, la cellule brevets d’essenscia aborde les différents aspects d’une stratégie de propriété intellectuelle. Dans cet article, nous traitons de la gestion d’un portefeuille de DPI.
La gestion d’un portefeuille de PI est une pierre angulaire importante de toute stratégie de PI, car une gestion efficace se reflète dans la plupart des autres aspects ou éléments constitutifs d’une stratégie de PI. Dans un certain sens, la gestion peut être qualifiée de salle de contrôle pour la mise en œuvre et le développement de la stratégie de PI.
À cet égard, nous renvoyons au quatrième article de la série où nous avons abordé les différents éléments constitutifs et leur interaction mutuelle. Il y a déjà été mentionné comment la gestion d’une stratégie de PI oriente principalement la constitution d’un portefeuille de PI et comment, d’autre part, l’aspect exploitation est primordial dans la gestion d’une stratégie de PI.
Un objectif important de la gestion du portefeuille de PI est de maximiser la valeur (potentielle) du portefeuille. D’autre part, les portefeuilles de PI impliquent des coûts, le second objectif est de les minimiser afin de maximiser le rendement des droits.
La création de valeur comme objectif de la gestion du portefeuille de PI
Que la création de valeur soit un objectif de la gestion du portefeuille de PI est évident, mais sa mise en œuvre est loin d’être évidente. Cela est probablement lié au fait que les droits de propriété intellectuelle sont créés bien avant qu’il y ait une quelconque commercialisation de l’objet protégé par le droit de propriété intellectuelle.
En outre, la relation ou l’importance d’un droit de PI particulier au sein du portefeuille de droits dans son ensemble n’est pas toujours clairement visible. La mesure dans laquelle un concurrent souffre d’un brevet spécifique n’est ainsi souvent pas directement démontrable. Un brevet peut entraîner des coûts de production plus élevés pour un concurrent sans que le titulaire du brevet en soit conscient.
Il peut également être difficile d’estimer la valeur ajoutée d’un droit de PI pour un preneur de licence (potentiel). Sans la connaissance interne d’un concurrent ou d’un tiers avec lequel on veut exploiter un droit de PI, on sera donc tributaire, pour estimer la valeur d’un droit de PI et pour élargir un portefeuille, de l’extrapolation de ses propres connaissances du marché et de ses estimations de l’évolution d’une technologie.
Des informations externes pour guider la valeur d’un portefeuille de PI
Les informations concernant le paysage externe de la propriété intellectuelle et les activités des concurrents et des partenaires potentiels dans ce domaine sont des éléments d’information nécessaires pour guider la création de valeur d’un portefeuille de propriété intellectuelle. Les progiciels de gestion des brevets tels que Innography™, AcclaimIP™ ou Patent Inspiration™ peuvent être utilisés pour encadrer son propre portefeuille de PI dans le paysage de la PI. Mais il ne faut pas non plus oublier les informations marketing et les informations recueillies sur le marché à propos des concurrents. Toutes ces informations devront être intégrées dans la gestion d’un portefeuille de propriété intellectuelle et servir de base à ceux qui prennent les décisions.
En outre, la valeur d’un droit de propriété intellectuelle, et en particulier d’un brevet, dépend également d’aspects juridiques tels que l’étendue de la protection (quelle est l’étendue du terrain de jeu couvert ?) et la probabilité que le droit soit également valable et puisse être défendu avec succès devant les autorités compétentes. Il est loin d’être évident de réunir les aspects économiques et juridiques d’un droit de propriété intellectuelle lors de la prise de décisions concernant un droit de propriété intellectuelle. Une approche structurée avec un certain nombre d’outils est donc une « condition sine qua non », surtout lorsque le portefeuille de PI atteint une certaine taille. Nous y reviendrons plus loin dans l’article.
Minimiser les coûts d’un portefeuille de PI
Lorsqu’un portefeuille de PI atteint une certaine taille et que le nombre de droits dans différents pays augmente, le coût total d’un portefeuille de PI augmente également de manière significative. Un bon contrôle des coûts du portefeuille de PI permettra d’obtenir un rapport optimal entre les coûts et la valeur du portefeuille de PI.
Pour atteindre un ratio optimal, on peut appliquer quelques principes simples qui évitent soit un élagage trop sévère du portefeuille, surtout en période de forte pression sur les coûts, soit une inflation de droits dans le portefeuille qui ne contribuent pas substantiellement à une croissance de la valeur d’un portefeuille de PI.
Éviter un excès de droits de propriété intellectuelle qui n’apportent que peu ou pas de valeur.
Pour éviter une telle inflation, nous pouvons utiliser le « principe d’assurance » que nous avons mis en avant dans le troisième article de cette série. Chaque fois que l’on souhaite ajouter un droit de PI au portefeuille de PI (par exemple un brevet supplémentaire dans une famille de brevets, le dépôt d’un dessin ou modèle, l’extension du portefeuille de marques, etc.), on peut se demander dans quelle mesure cela permet une meilleure protection contre la perte de parts de marché ou de bénéfices et dans quelle mesure cela est proportionnel à l’augmentation des coûts que cela entraîne. Inversement, lorsqu’on réduit le portefeuille, on peut se demander dans quelle mesure cela augmente le risque de chiffre d’affaires ou de bénéfice.
Augmentation des coûts pendant la durée de vie d’un droit de propriété intellectuelle, en particulier les droits de brevet.
Un deuxième principe repose sur le fait qu’à mesure que les droits de propriété intellectuelle vieillissent, le coût du maintien de ces droits peut également augmenter de manière significative. Cela s’applique en particulier aux droits de brevet. La figure ci-dessous montre, à titre d’exemple, l’évolution estimée du coût cumulé d’un brevet dont le premier dépôt est effectué auprès de l’Office européen des brevets, suivi d’un dépôt PCT international puis d’une nationalisation aux États-Unis, en Chine, au Japon et à l’Office européen des brevets (on suppose que le premier dépôt n’est pas poursuivi). Par la suite, lorsque le brevet EP est délivré, il est validé dans plusieurs pays, ce qui nécessite un total de 6 traductions. Seuls les honoraires officiels et les frais de traduction sont pris en compte.
Le graphique montre que, surtout après 30 mois, les coûts augmentent considérablement en raison de la nationalisation de la demande internationale PCT. Pendant la validation du brevet EP, les coûts de la famille de brevets augmentent également de manière significative. Il est donc conseillé de procéder à une analyse coûts-avantages approfondie, notamment dans le cas de la nationalisation de la demande PCT et de la validation du PE.
Nous notons également qu’en réalité, les coûts sont encore plus élevés car le chiffre ne prend en compte que les taxes officielles et les frais de traduction et non les coûts professionnels des conseils en brevets qui doivent être engagés pour mener les procédures pour les différents offices de brevets.
En outre, en général, les taxes annuelles d’un brevet dans chacun des pays où il est en vigueur augmentent année après année, parfois avec une pente exponentielle. Sur cette base, il pourrait être utile d’appliquer des critères plus stricts au maintien des brevets plus anciens dans le portefeuille de brevets. Au fur et à mesure que les brevets vieillissent, il est aussi souvent plus facile de comprendre leur importance dans la « sécurisation » des produits ou services protégés. Dans un portefeuille de brevets bien géré, seuls les brevets qui ont « vieilli » et qui apportent une valeur ajoutée claire ou probable au portefeuille doivent être conservés.
Comment mettre en pratique la gestion du portefeuille de PI ?
Comme nous l’avons mentionné plus haut dans cet article, surtout lorsque le portefeuille de PI est important, il est nécessaire de procéder à la gestion de manière structurée. Tout d’abord, il est important de réunir les bonnes parties prenantes autour de la table. Il s’agit des personnes de l’entreprise qui peuvent fournir les informations nécessaires au processus de décision et de celles qui peuvent prendre la décision.
Selon la partie du portefeuille de PI sur laquelle des décisions doivent être prises, la composition du groupe peut être différente. Les décisions concernant les brevets et les secrets commerciaux impliqueront généralement les cadres de la R&D et/ou de la production, complétés par un expert en propriété intellectuelle. Cet expert en PI peut être un gestionnaire de PI ou un conseil en brevets ou une combinaison des deux. Des représentants du marketing ou éventuellement un responsable de la marque sont nécessaires pour garantir la qualité des décisions concernant les marques.
Une bonne préparation au processus de décision
La qualité du processus dépend aussi fortement de la préparation. Il est préférable que cette préparation soit effectuée par un expert en propriété intellectuelle. En fonction de la taille du portefeuille de PI, il peut être utile de diviser le portefeuille en fonction, par exemple, de la technologie, de la catégorie de produits ou éventuellement des unités commerciales. Ceci afin de limiter la quantité d’informations à traiter et le nombre de décisions à prendre par l’équipe. Le traitement d’une trop grande quantité d’informations ou la prise d’un trop grand nombre de décisions entraîne une perte importante de qualité dans le processus.
Quelles sont les questions auxquelles il faut répondre pour prendre de bonnes décisions ?
Dans le processus de gestion, il est également utile de garder à l’esprit les objectifs du processus et les questions auxquelles le processus doit répondre. Ces questions comprennent :
- Quels sont les droits auxquels il est possible de renoncer pour réduire les coûts ?
- Où se situent les opportunités dans le portefeuille, par exemple dans la concession de licences ou la collaboration avec des tiers ?
- Quelles sont les faiblesses du portefeuille et comment les éliminer ?
- Où le portefeuille doit-il être reconstitué ?
- Dans quelle mesure le portefeuille est-il toujours conforme à la stratégie de PI ?
À la lumière de ces questions, il peut être utile d’identifier à l’avance les droits sur lesquels une décision en matière d’aliments devrait être prise. Le tableau ci-dessus relative à l’évolution du coût des brevets peut être utile pour délibérer sur les parties du portefeuille de brevets qui entraîneront une augmentation substantielle des coûts dans un avenir proche. Les droits de brevet qui prennent plus de temps que la moyenne pour être accordés ou qui ont, par exemple, plus de 15 ans, sont souvent de bons candidats pour un examen plus détaillé.
Aperçu des objectifs stratégiques des droits de PI du portefeuille
Du point de vue de la création de valeur, il est conseillé d’avoir une vue d’ensemble de la finalité des différents droits de PI dans un portefeuille et de savoir dans quelle mesure cette finalité peut encore être atteinte avec le droit de PI concerné. Une bonne gestion du portefeuille de PI implique donc de stocker pour chaque droit de PI des informations qui reflètent l’objectif stratégique du droit de PI. Si ces informations sont saisies sous forme numérique, il est possible de créer rapidement un aperçu graphique d’un portefeuille de PI ou d’une partie de celui-ci. De cette façon, les décisions concernant les droits individuels dans le portefeuille peuvent être mieux encadrées dans le cadre du portefeuille dans son ensemble.
Gestion d’un portefeuille de brevets en fonction des objectifs stratégiques
Le tableau ci-dessous donne un exemple d’un certain nombre de déclarations qui peuvent être évaluées pour un brevet particulier dans un portefeuille de brevets. En stockant ce type d’évaluation avec les droits de brevet individuels, la gestion d’un portefeuille de brevets peut être considérablement facilitée et la qualité des décisions augmentera. On peut également combiner ces évaluations avec le statut du brevet : où en est l’octroi ? Y a-t-il opposition ? Fait-il l’objet d’un procès, etc. ? De cette façon, lorsqu’on prépare une discussion sur un portefeuille de PI, on peut se concentrer sur les parties du portefeuille qui sont prioritaires du point de vue de la création de valeur.
Il est conseillé de procéder à l’évaluation ci-dessus lors de la demande de brevet, afin que l’objectif de la demande de brevet soit clair dès le départ. Cela permet également d’éviter de soumettre des brevets dont il est douteux qu’ils contribuent à la valeur totale du portefeuille de brevets. L’évaluation peut être mise à jour régulièrement (par exemple une fois par an) ou lorsque quelque chose change, comme une réduction substantielle de l’étendue de la protection pendant la procédure d’octroi.
Conclusion
La gestion du portefeuille de PI est un élément essentiel de l’élaboration et de la mise en œuvre d’une stratégie de PI. Une bonne gestion du portefeuille de PI permet de maximiser le rapport valeur-coût du portefeuille. Pour ce faire, on utilisera des informations sur le paysage de la propriété intellectuelle et les activités des tiers, et en particulier des concurrents dans ce paysage. La valeur du portefeuille peut être optimisée par une vue d’ensemble des objectifs stratégiques des droits individuels du portefeuille. Le principe d’assurance et l’attention prioritaire portée aux droits les plus anciens du portefeuille permettent de maîtriser les coûts.
